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廣發證券被證監會處罰 股價大跌5%創歷史新低

時間:2019-08-13
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新浪香港股票新聞8月6日,廣發證券收到中國證監會的處罰通知。中國證監會決定對公司實施行政限制,將場外衍生品業務規模增加六個月,并限制新業務類型增加六個月。該公司今日股價低開,目前下跌4.93%,報價為7.69港元,香港股市價值為131億港元。

首先,廣發控股(香港)有限公司(以下簡稱“香港附屬公司”)缺乏風險管理和控制,包括對香港子公司新業務風險缺乏控制,風險控制系統尚未全面覆蓋香港子公司的風險數據,對香港子公司風險控制要求的實施情況進行監督檢查是不夠的;

第二,香港子公司的合規管理存在缺陷,對香港子公司合規管理的有效性缺乏監督;

三是缺乏對香港子公司的內部控制,包括財務和組織結構控制等;

第四,作為數據報告的主體,香港子公司的月度數據統計尚未完成,提交給中國證監會的數據不準確。

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主編:張海英

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